美国国家研究理事会于2012年7月发布《积极应对挑战》长篇报告，认为全球创新格局呈现新态势，美国创新领先地位受到挑战。报告敦促美国政府监测并借鉴他国创新经验，巩固其创新领先地位，扩大公共研发投入效益，并积极加强国际合作。

国家研究理事会为美国创新政策把脉

一、全球创新呈现新趋势

　　创新能力日益成为经济增长的最重要决定因素，一个国家在21世纪全球经济竞争中能否获胜、经济能否繁荣均取决于创新能力的高低。当前全球创新格局呈现出一些新趋势。
　　1．各国政府高度重视创新
　　发达国家和新兴经济体均认识到创新驱动是经济发展的关键。中国、印度、俄罗斯、德国、新加坡等众多国家纷纷制定综合性的国家战略以提高创新能力。许多国家大力资助应用型研发，支持创新型中小企业，并效仿美国模式推动形成创新伙伴关系，以将新产品和新服务迅速推向市场。它们还大力投资战略领域，以培育、吸引和留住战略性产业。
　　2．研发投入快速增长
　　过去10年来，美国研发投入年均增长3.3%，韩国为9.2%，中国为19.4%。按购买力平价计算，2012年美国研发投入预计将达到4360亿美元，中国紧随其后，达到1990亿美元。从研发投入强度看，美国30年来基本保持在2.9%，而其它一些国家则提高了投入强度，韩国从20世纪90年代初的不足2%提高到近年的3.4%，日本从2.8%提高到3.3%，中国从0.7%提高到1.7%。中国还计划到2020年进一步提高到2.5%。由于中国等新兴国家提高了研发投入强度，美国在全球研发投入中的比重下降，从1998年的43.1%下降到2008年的37.3%，而中国同期占比从3%跃升至11.4%。2010年亚洲研发投入超过美国，并且差距有可能进一步拉大。
　　3．重商主义正在抬头
　　进入21世纪，各国政府都采取各种措施培育和保护本国产业，如政府补贴、税收和融资优惠、基础设施建设等。早在20世纪，日本和韩国政府大力支持本土产业，推动了本国汽车、电子和钢铁产业的崛起。现在，中国、俄罗斯和海湾国家的经济战略也高度重视支持本土产业。报告指出，国有企业，尤其是中国的国有企业，在土地、劳动力、资本、政府采购和企业补贴方面经常得到政策倾斜。即使这些企业创新能力不强，也有可能损害外国企业的竞争力，因为其规模庞大，能获取优惠支持，能进入受保护市场。美国国际贸易委员会认为，中国自主创新政策贯穿于政府采购、技术标准、反垄断法以及税法等方方面面，这张自主创新政策网将使外国公司很难在中国进行公平竞争。
　　4．更多跨国公司在海外设立研发中心
　　技术密集型跨国公司在新兴经济体设立了许多研发中心，主要目的是研发新技术，使产品适应当地需求和条件。一些新兴经济体研发人才十分充沛，且人力成本低，在这些国家和地区建立研发中心可大幅降低研发成本，提高生产力。截至2011年3月，跨国公司在中国设立了1300多家研发中心，比2004年增加了2倍多。《财富》500强企业中有400家在中国设立了研发中心。
　　5．创新集群在世界各地涌现
创新集群是将新技术推向市场和创立公司的理想之地，吸引了世界各地杰出的创新人才、技术企业家及金融家。除了美国的硅谷、大波士顿、圣地亚哥、奥斯汀和西雅图这些传统的创新集群，上海、台北、芬兰赫尔辛基、以色列特拉维夫、印度海得拉巴、新加坡、澳大利亚悉尼和韩国水原等新兴的“创新热泉”在世界各地不断涌现。

 二、美国创新体系面临挑战

　　美国具备许多鼓励创新的一流环境条件，如开放灵活的创新体系、有力的知识产权保护、完善的资本市场、普遍流动的劳动者队伍。与此同时，美国创新体系也面临着一系列挑战。
　　1．财政支持减弱
　　面对高额的财政预算赤字，美国议会往往缩减对大学、应用研究项目、小企业、新能源技术以及运输和信息等基础设施的投资，而这些正是保持美国创新体系竞争力的必备要素。
　　2．联邦政府研发投入强度下降
　　从上世纪60年代以来，美国联邦政府的研发投入强度持续下降。过去20年来，企业研发投入增长了2.5倍，但企业研发投入的3/4用于应用研究和开发。由于基础研究主要依靠联邦政府的研发投入，联邦投入长期停滞不前将减缓技术进步和经济发展。
　　3．高等教育体系面临投入荒
　　世界各国纷纷改革高等教育体系，创建技术学院和研究型大学，加大对大学研究的支持，而美国联邦和州政府却不断减少对大学的资助力度。
　　4．非生产性成本提高
　　公司税和医疗保健等非生产性成本减弱了美国的投资吸引力。自上世纪90年代以来，日本、加拿大、荷兰和韩国等国大幅降低了企业税率，美国则成为经合组织国家中企业名义税率最高的国家之一。此外，美国企业还要支付激增的医疗保健成本。
　　5．基础设施建设滞后
其它国家纷纷投入巨资建设先进的宽带网络、现代化的公共交通系统以及清洁的发电厂。美国的这些基础设施则由于投入不足而变得陈旧过时。

 三、积极应对挑战，保持创新领先地位

　　考虑到美国政府受财政赤字掣肘，报告就促进投资政策提出了一系列建议，认为这些建议如果全部实施并给予适当持续的资源保障，必将会显著提升美国在21世纪保持领先的创新中心地位的光明前景。
　　1．监测并学习其他国家的有益创新实践
　　全球创新环境日新月异，美国要加强对此认识。无论是在科技方面，还是在创新政策方面，其它国家都有许多值得学习的成败经验。美国政府应系统、持续地监测并评估其他国家旨在提高创新能力和未来产业竞争力的政策措施及投资情况，支持与世界各国的决策者、商界领袖和学者开展接触与合作，对创新政策、计划和措施进行国际比较，以借鉴国际最佳实践，完善美国的创新政策和计划。
　　2．巩固美国的创新领先地位
　　要强化为知识型经济和高价值就业奠定基础的政策、计划和机制，包括加强研究型大学和国家实验室建设，更新基础设施，振兴本国制造业。在强化经济优势和创新能力的传统支柱方面，要加大联邦政府的研发支持力度，保持对大学研究的支持，扶持创新型小企业，加强人才教育与培训，吸引国外人才。在建设21世纪创新基础设施方面，要大幅增加先进宽带网络、交通、能源等基础设施建设投资，应考虑设立国家基础设施银行，带动私营部门投资。在改善企业环境方面，要确保美国税制能促进创业与投资。
　　3．使公共研发投资发挥更大经济效益
　　为把科研和教育成果转化为创新产品和高收入岗位，报告建议：密切大学和国家实验室与市场的联系，促进公私合作，加大对制造业的支持，资助国家制造业创新网络，促进制造业产品出口，帮助服务业占领更大国际市场，培育创新集群，保持联邦政府对新兴产业的投资，利用政府采购培育新兴技术市场。由于贸易与创新紧密相联，报告还呼吁，美国政府应建立和维护公平的国际竞争环境，根除国外扭曲国际贸易和投资的措施，签订的国际贸易协定应约束国有企业行为。
　　4．积极加强国际合作
　　当今世界，新知识从世界各个角落涌现，增长迅猛；知识、资金和人才在国际范围内加快流动，形成了开放式的协作创新网络。因此，要更加积极地加强国际合作，推动创新，并共同应对能源、健康、环境和安全等全球性挑战。目前美国联邦政府研发投入中只有约6%用于支持国际合作，政府也缺乏收集和利用世界各地新知识的整体战略。合作的必要性是迫切的，潜在的利益是巨大的。报告建议，美国应巩固、扩大其科学家和企业家与外国同行的研发合作，以汇集资源和人才。应扩大学者及学生之间的国际交流，以把握国外最新科技进展。

　　（作者：贾 伟，中国科学技术信息研究所副研究员，主要研究方向为国外科技政策与发展战略。
　　刘润生，中国科学技术信息研究所助理研究员，科技参考研究室负责人，主要从事科技战略与政策研究。）