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英国创新体系建设最新进展

来源:  发布时间:2014-10-28

 
   英国商业、创新和技能部发布的《创新报告2014》显示,为保持世界创新领先国家行列并实现经济复苏,英国政府积极采取措施加强创新体系建设,还将于2014年秋出台新的科学和创新长远战略。    
   拓展知识边界并推进新技术开发利用是英国产业战略的核心,是英国长期增长和创造新市场机遇的前提。创新还会增进健康与福祉,并帮助应对清洁能源、食品安全、人口变化等重要社会挑战。英国政府积极促进创新,以应对市场失灵,并增进创新体系的协调、合作、互联和良性竞争。

一、保护科学预算和重点研发投资

   英国研发支出居全球第七,研发支出占GDP比重2011年为1.8%,落后于世界其他主要国家,但在经济危机期间保持稳定。自2010年以来,英国政府保护科学预算,且公共研发支出优先用于着眼长远的基础设施项目和其他将会促进经济增长的项目。英国政府还致力于破除创新障碍,在政府干预最能产生影响的11个产业制定了产业战略,与产业界共同作出长远安排,增强企业投资和增长的信心。英国政府还向8项重大新兴技术投入6亿英镑,并于2013年底宣布向量子技术投入2.7亿英镑资金,以加强英国在这一领域的全球领先地位。

二、进一步增强令人倾羡的知识优势


   英国拥有世界一流的研究基础。在世界前10强大学中,英国有4所大学位列其中。知识生产是英国创新体系的重要优势。英国仅以全球3.2%的研发支出、4.1%的研究人员产出了全球6.4%的科研论文,而且英国科研质量十分突出,英国占全球论文被引用次数的11.6%,占全球高被引论文量的15.9%。英国政府已经采取措施加大人才和研究支持,重点关注科技教育、开放获取、产学合作、科研卓越和未来的战略方向。为加强产学合作,英国研究伙伴投资基金为大学的大型长期资本项目提供资金,头两轮已资助3亿英镑,并调动了8.35亿英镑的私营投资。通过开放获取政策,英国政府确保用户免费获取公共资助的研究成果,以促进合作,使中小企业获取更多优质研究成果。

三、加强创新基础设施建设及地方创新


   英国政府采取多项措施,方便企业获取创新基础设施,帮助企业把触角伸至新兴市场,并加强地方创新。
   一方面,积极鼓励创新基础设施和企业加强合作。主要目的是加强数字技术应用和新兴技术开发,并且更利于引导中小企业发展,例如,扩大创新券计划的规模和范围,促进中小企业获取知识产权咨询、设计咨询等更多的信息服务。目前,英国设计委员会正在扩大小企业辅导项目。英国知识产权局启动了知识产权企业法庭小额诉讼程序以降低诉讼成本,并帮助高增长中小企业实现专利价值。英国政府还向议会提交了旨在全面改善知识产权体系的法案,并与各界合作回应知识产权融资问题。在标准制定方面,英国的近期行动重点是促进技术发展并扩大新兴市场准入,包括:帮助影响国际石墨烯标准制定,在合成生物学、细胞疗法、海洋可再生能源和辅助生活领域开始实施标准制定计划,颁布了《智慧城市标准战略》和第一阶段标准。
   另一方面,通过地方主导和参与的方式推动地方创新。英国政府正在与39个“地方企业伙伴关系”平台合作,通过“企业增长中心”项目和地方战略提高地方创新体系的效能。在推动地方创新体系建设中,将加强大学在驱动增长中的作用,并采用欧盟“智慧专业化”的方法确定各地具有比较优势的领域。

四、着力释放企业创新的巨大潜力


   创新是驱动增长和提高生产力的关键,对于企业成功至关重要。英国在一些国际创新效绩指数上的排名较好,但是有些地方值得改进,包括英国企业参与创新活动的比例低。为此,英国政府采取多项行动,旨在克服创新障碍,释放英国的全部潜能。

一是释放并激励创新投资


   英国政府成立英国商业银行,整合支持企业融资的现有政府计划,其目标是5年内为小企业释放100亿英镑资金。为培育富有活力的股权文化,该行正在通过“投资天使共投基金”项目促进企业融资,并运行15支由公共部门和私营部门共同投入5亿英镑创业投资的“企业资本基金”。英国具有吸引企业开展研发的税收环境,享受研发税收抵免政策的中小企业比例正在不断上升。鉴于知识产权对于创新日益重要,英国政府自2013年推出专利收入税收优惠制度。

二是支持复杂系统创新


   在涉及系统及供应链复杂、参与主体多元且颠覆性变革正在创造全球机遇的领域,英国加强协调性的支持。在低碳汽车、辅助生活、低碳影响建筑、传染原检测与识别、分层医学和可持续农业领域,英国技术战略委员会建立了技术平台,把产业界、学术界和政府聚集起来。为满足基础设施需求,英国技术战略委员会建立“弹射中心”网络,为创新想法和创新技术商业化提供获取专业能力和专业知识的途径。目前,在高价值制造、细胞疗法、海上风能、卫星应用、互联数字经济、未来城市、交通系统等优势领域,首批7个弹射中心已经开始运营。在能源系统和精准医学领域,两个新的弹射中心将于2015年运营。英国11个产业战略均注重如何最有效地推动创新。英国汽车产业战略承诺未来10年政府和产业界共同投入10亿英镑建立先进推进中心。源于生命科学产业战略的新型计划——“催化基金”旨在联合运用英国研究理事会和英国技术战略委员会的投资,目前在其他产业如海上风能产业和农业也得到应用。

三是支持新兴技术商业化


   新兴技术具有许多新的、令人振奋的特性和潜在应用,会创造全新的价值主张,并可能颠覆现有市场。2012年底,英国财政大臣宣布向大数据和高能效计算、卫星及空间商业应用、机器人和自治系统、基因组学及合成生物学、再生医学、农业科技、先进材料及纳米技术、能源与存储等英国能够领先世界的8项重大技术增加6亿英镑投资,以加快前沿研究商业化。英国政府还正在加强这些技术与产业界的联系,以解决监管、投资、人才等影响技术商业化的因素。

四是支持有高增长潜力的创新型中小企业


   “Smart计划”资助有创新想法和高增长潜力的早期小企业,扩大此类项目投入使更多小企业受益是英国技术战略委员会的一项要务。此外,小企业研究计划支持小企业竞争政府合同,开发新产品和新服务。

五、围绕国家重点开展国际创新

   英国创新体系高度国际化,其创新、监管、税收和知识环境很有吸引力。英国研究人员发表的学术论文一半以上为国际合著论文。英国是外国优秀研究人员的理想目的地,其26%的学术研究人员为非英国公民。2011年英国吸引的海外研发资金相当于加拿大、芬兰、日本、中国和俄罗斯的总和,英国企业研发投资中来自海外的比例超过20%,约一半的英国企业研发投资是由外国公司子公司执行的。
英国政府日益注重使国际合作服务于国家产业战略和8项重大技术。英国继续维持与欧美传统同盟国的有力合作,而金砖国家科研能力和商业化水平提高为英国企业提供了机遇。
   第一,鼓励英国机构携手合作。
   英国加强战略性、协调性合作,在关键伙伴国实施目标导向型宣传活动和合作项目,并积极响应当地机遇。英国科学与创新网络正在加强对创新合作的支持。英国外交部通过“繁荣议程”推进科学与创新。非政府团体通过全球科学与创新论坛等机制与英国政府紧密合作。英国技术战略委员会与英国贸易投资总署达成了合作协议,将共同制定国际战略,共同举办旗舰活动。
   第二,推动英国成为关键伙伴。
   英国贸易投资总署将于2014年新设一个创新组织,负责宣传英国创新体系的领先优势,吸引国际基金和跨国公司的科研与创新投资,并支持英国企业国际化。
   第三,打造有影响力的海外关系。
   与中国质检总局签订了中英标准互认协议。与美国达成了加强合成生物学标准合作的意向。还将启动8000万英镑的全球空间合作计划,与新兴空间技术大国加强联系。
   第四,支持新合作并探索新模式。
   英国政府鼓励产业伙伴参与研发合作。英国政府最近宣布设立5年投入3.75亿英镑的牛顿基金,支持与15个新兴经济体开展科研与创新合作。英国知识产权局帮助企业应对海外知识产权保护问题,向中国、印度、巴西、东南亚等新兴市场派驻了知识产权专员。为进一步加强英国的国际地位,英国正在与中国、印度、巴西等重点国家制订科研与创新合作框架。
   (作者:刘润生,中国科学技术信息研究所助理研究员,科技参考研究室负责人,主要从事科技战略与政策研究。)

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   一些发达国家经过长时间的摸索,已经建立了一套适合本国国情的社会科学评价体系,并在社会科学发展实践的检验中趋于成熟,一些固化的评价模式已形成。其中,具有代表性的是英国的RAE(The Research Assessment Exercise)科研评价体系,其首创的专家同行评价制度一直受到其他国家的青睐,有不少国家将其借鉴并不断完善,最终也都形成了自己独具特色的社会科学评价体系。

评价主体多元化

   英国的科研评价由政府主导,是全球历史最悠久和最成熟的科研评价体系之一。在1986—2008年间,英国高等教育拨款委员会共开展了6次RAE评估。历经20多年,延续了以学科为单位的同行评价方式。它的建立使英国大多数研究领域的科研质量和水平取得了显著的提高。英国科研评估是由英格兰、苏格兰、威尔士高等教育基金委员会组织实施的,而高等教育基金委员会是独立于政府教育部门的非官方中介机构。RAE的实施依靠两大团队:负责管理和服务的团队和负责具体评价工作的同行评议小组。评价小组成员具有广泛的代表性,这种代表性是指其构成是否反映了研究活动和人员在不同类型学校、性别、年龄(职业生涯周期)和族裔等方面的分布特征,以及其选择过程是否公平、公开。评价小组的成员由高校、专业协会、学会和科研成果的使用单位(研究委员会、企业、政府部门和非政府组织等)推荐并选举产生。同时,国际同行专家的参与在同行评议过程中不仅能检验国际标准的应用是否恰当,而且有助于保证国内专家客观地评价研究成果的国际卓越水平。

评价客体差异化

   英国科研水平评估全部以学科领域为基础,按学科进行评估,而不对学校、机构的科研工作进行整体评估。各同类学科的评估材料全部提交给同一评估专家组,最后给出的评分也只根据参评学科的实际水平,而不考虑其所在学校、机构的大小和名望。按学科进行评估,其结果比较合理、客观,有利于鼓励各学科的发展和创新,并对各学科的均衡发展和避免同类学科低水平重复起到了很好的作用。英国RAE评价体系追求的是在评价标准细则和工作方式的一致性和差异性之间维持恰当的平衡,即评价标准和方式在反映一个共同的基本框架的同时允许评价小组在一定范围内进行调整,以适应各专业的特殊性。虽然不同评价小组的评价标准和工作方式之间仍有一定差异,但高等教育拨款委员会认为,这些差异仍在同一标准框架内,主要是由不同专业的评价特征和要求决定的,这也在一定程度上体现了不同评价小组的偏好。
   与自然科学不同,社会科学具有内部复杂性、民族性、本土性、成果多样性及引文周期长等特点,同时,一些交叉学科、新兴学科也都具有各自的特点,要注意不同学科间的差异化,不能将其放到同一个评价指标体系中进行评价。

评价方法多样化

   RAE体系既有统一的绝对评价标准,又因学科专业不同,各评价小组会通过具体解读和应用,而存在一定的差异。RAE管理团队一方面要求各评价小组制定和公布评价标准细则和工作方式,以增加透明度,另一方面逐步规范评价等级和指标的具体构成。在评价等级和指标的制定过程中运用定性与定量相结合的评价方法,保障了评价标准应用的规范性和科学性。以2008 年为例,评价等级的构成包括三大块:研究成果、研究环境和声誉指标。在对提交的评估项目进行评审时,科研评估小组要求每位研究人员提交4篇代表作进行同行专家评议,除研究成果完全依靠专家的同行评价衡量之外,研究环境和声誉指标都或多或少地运用到量化指标。量化信息的运用旨在为主观的同行评议提供客观的评价。
   总之,RAE体系中管理和服务团队的专业化和灵活性、同行评议方式的客观性、定性与定量评价方法的结合运用在国际上获得了很高的认可度。当然,RAE体系自带的一些弊端也同样遭到了国内外学者的质疑,RAE体系也在不断地完善和自我修订。现在,RAE已被科研卓越框架(the Research Excellence Framework,简称REF)所取代,后者将于2014年首次实施,评估的准则大体不变,但会将更多的关注点放在科研影响力上。

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2018年7月下

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