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来源： 发布时间：2013-12-25
“创新型联盟”居“欧洲2020战略”七大旗舰计划之首，旨在为欧洲科研人员和企业家创造最佳的创新环境。欧盟委员会于3月底发布报告显示，创新型联盟的政策框架建设取得积极进展。报告还指出，欧盟将继续加快变革，深化创新型联盟，为高增长创新型企业创造更好环境，并缩小地区创新鸿沟。
一、欧洲科研和创新系统现状
1．面对危机，投资未来
欧洲需要更多更好的科研和创新投资，以支撑产业竞争力，并实现科研和创新体系升级。面对经济危机，尽管财政预算收紧，但欧洲总体研发投入强度从2007年的1.85%提高到2011年的2.03%，企业研发投入强度同期由1.18%提高至1.27%。2012-2014年，欧洲企业的研发投入预计将每年增长4%。总体上，欧洲依然专注于中高研发强度部门，欧洲企业一半的研发资金投入到这些部门。进一步来看，在产业部门为知识密集型且具有国际竞争力的欧盟成员国中，政府采取了保护研发投资的策略，维持了私营部门的投资水平。但是，遭受主权债务危机的国家困难更多。
2．实施改革，提高效能
在财政紧缩的情况下，许多欧盟成员国实施了雄心勃勃的体制改革，以提高科研和创新体系的效率，并与建立统一的欧洲研究区的目标保持一致。
经济危机使科研和创新在欧盟各国产业和宏观经济政策中的融合更为紧密。一些国家正在制订和执行新的创新法案和国家科研与创新战略。许多政府将创新与创业、商业环境和就业市场等更为广泛的改革措施相结合，尤其注重促进科研成果商业化。
一些欧盟成员国制定了国家人才行动计划和战略，采取了立法行动，旨在确保培养足够的科研人员，以满足国家研发目标。
绝大多数成员国进行立法改革，增加大学自主权。一些国家采用了新的公共部门科研人员聘用条件，允许他们与私营部门合作，对其科研成果和技术发明商业化。一些欧盟成员国正在考虑将本国科研与创新系统融入全球和欧洲的好处，以进入全球价值链，满足国际市场新的创新需求。目前，公私合作和企业国际化已经成为许多欧盟成员国强有力的创新集群政策的核心。
欧盟成员国还越发重视营造有利于创新的商业环境。最广为采用的措施是对研发投资给予财政激励，并向希望从研发、技术和创新服务提供者那里购买服务的企业发放创新券。一些成员国还降低了知识产权所得税税率。为使处于种子期、初创期和成长初期的企业以及创新项目更加便利地获取风险资本，欧盟成员国也在给予大力支持。
3．引领变革，促进创新
欧盟委员会认为，经济危机和日益全球化已经改变了游戏规则。欧洲亟需调整经济结构，面向未来产业，并凭借高学历劳动力，打造持久竞争优势。为此，决策者迫切需要将政策重点放在创新型企业的成长上，以解决这一影响欧洲经济表现的关键瓶颈。决策者应认真审视本国创业和创新体系，查找阻碍创新型企业成长的因素。
欧盟委员会指出，政策重点应在于：（1）消除阻碍企业成长的条条框框，标准制定要适应现代需要，劳动力市场要运行良好，破产机制不应抑制创业精神。（2）在设计支持科研和创新的政策工具时,应充分结合培育创新型新企业的具体目标，应向创新型新企业提供更加优惠的特殊税收待遇。（3）由于增长、创新和国际化三者紧密相联，创新政策与国际化政策应相互联系，创新集群政策会是重要工具。（4）增加资本供给和获取，并改善知识产权体系。通过创新集群的专利池等方式，分享知识产权组合，有助于扩大创新规模。（5）促进研发成果商业化的政策需要进一步落实、提高、评估和更新，这对于技术创新型企业的创建和发展尤为重要。（6）培育创新和创业文化，激励创新型企业树立发展宏图，支持向新企业和小企业提供技能培训和合格的创业指导。
二、欧盟构建创新型联盟取得的进展
总体上看，欧洲创新型联盟建设取得积极进展，34项承诺中的80%已经付诸实施。欧盟各国及政府首脑关于深化欧洲研究区的呼吁正在转变化为具体行动。“地平线2020”科研与创新计划将于2014年开始实施，它将打破以往惯例，把所有欧洲层面的科研与创新资助统一起来，在单个计划中涵盖整个价值创造链。单一市场措施则将创造有利于创新的商业环境。欧洲创新伙伴行动正汇聚资源，聚焦重要社会挑战。
1．加强知识基础，减少条块分割
（1）推动卓越的教育和技能培养。为在雇主和教育机构间建立跨部门伙伴关系，解决技能失配问题，目前第一批知识联盟项目已经展开。
（2）建立欧洲研究区。建立统一的欧洲研究区是促进增长的重要结构改革措施之一。虽然到2014年仍不具备建成条件，但欧盟委员会已经提出要加强欧洲研究区建设。各成员国、有关机构和欧盟委员会将通过鼓励开放竞争、科研人员流动、跨国合作和优化知识流动，共同提高欧洲公共科研系统的绩效。“地平线2020”计划将为欧洲研究区的建设和运行作出贡献。在建设2010年确定的48个重点科研基础设施建设项目方面，正在取得进展，预计约有27个项目将在2013年执行。
（3）将欧盟经费资助集中于创新型联盟的优先领域。“地平线2020”计划的主要特点之一就是强调创新。它将为试验、试制、中试和示范提供更多资金，支持企业研发和创业，通过标准制定和公共采购为创新产品创造需求，并鼓励设计、创意和服务创新、新型商业模式和社会创新等非技术领域的创新。目前第七研发框架计划已经接受了“地平线2020”计划确立的创新新重点，2013年投资将高达81亿欧元。此外，“玛丽·居里行动计划”将为增加100万研究人员的目标作出贡献。
（4）欧洲创新与技术研究院促进人才培养和创业。通过建立新型伙伴关系，欧洲创新与技术研究院把“知识铁三角”（教育、科研和产业）这一理念付诸实践，在气候变化、可持续能源和未来信息通讯领域成立了3个“知识与创新共同体”，提供创业教育。今后，在积极健康的老年生活、未来食品、原材料、高价值制造、智能安全社会、城市交通领域，它还将新建6个“知识与创新共同体”。
2．将好的创意推向市场
欧盟制定了《单一市场法（一期）》，要求加快标准制定，降低专利保护成本，更加巧妙地运用对创新产品和服务的公共采购，方便创新者和中小企业融资，进而释放欧洲的创新潜能。
（1）为创新融资。欧洲创新的首要障碍往往在于融资，持续的危机使之进一步加剧。金融危机后风险资本融资已经降低了45%。2012年，专家组建议，支持确有潜力的风险资本基金，使天使投资人专业化，监督和鼓励众筹，并为创新型创业者提供培训。欧盟委员会还就有关社会事业基金和风险资本基金的两项立法提案达成了一致。从2014年起，“企业及中小企业竞争力计划”和“地平线2020”计划将共同支持股权和债务融资工具。从股权融资工具来看，两个计划将共同开展种子期、早期和成长期投资，支持无缝的风险资本投资机制。从债务融资工具来看，两个计划将提供贷款、贷款担保和反担保。为了使科研与创新驱动型的中小企业获得更多贷款，2012年欧洲投资银行和欧盟委员会共同启动了“风险共摊工具”，作为“风险共摊基金”的一部分。此外，该基金还为科研基础设施项目——欧洲极大望远镜提供了3亿欧元的大额贷款。
（2）为创新的产品和服务创造需求。于2013年1月生效的一揽子新标准以及欧盟公共采购法的修订提案是促进创新的产品和服务更快推向市场的重要里程碑。更好地将标准化问题尽早融入科研与创新项目对于知识传播、产品与服务的互用性以及最终打开新市场至关重要。2012年，受生物基产品、三维打印、智能纺织品等科研成果的鼓舞，第七研发框架计划启动了新项目，以加快相应标准的制定。2013年，第七研发框架计划预计将有75个涉及标准制定的项目招标。
（3）充分利用知识产权和创意。2012年，欧盟就单一专利制度达成了历史性的一致意见，欧洲议会通过的2项法案将促成单一专利和单一专利法院的建立。由欧洲专利局与谷歌合作开发的专利机器翻译服务也于2012年上线，已经提供英语与14种语言的免费互译服务，2014年将逐渐扩展至32种语言。欧盟委员会还推出了促进文化和创意产业发展的战略。欧洲创意产业联盟启动了政策对话和8项具体行动。
3.实施欧洲创新伙伴行动
欧洲创新伙伴行动旨在加快应对社会挑战的创新发展和应用。2012年，该行动进入了新的阶段，一是“积极健康的老年生活”试点行动从计划走向实施，其战略执行计划获得了欧盟委员会批准；二是在农业生产力和可持续性、原材料、水资源、智慧城市与社区领域，欧盟委员会借鉴试点行动的经验，还提出了4项新行动。
4．增强社会和地区凝聚力
欧洲存在地区创新鸿沟，并且伴随债务危机有鸿沟加大的风险。未来《凝聚政策2014－2020》将鼓励欧盟各地区结合地区差异，制定更加符合各自相对优势的创新政策。各成员国将必须制定促进智能专业化的科研与创新战略，关注有限的优先领域。智能专业化平台旨在帮助各政府当局制定此类战略，目前已经有3个欧盟成员国和103个地区（来自另外19个成员国）在该平台注册。为帮助各地区追求卓越，欧盟将最大限度地发挥 “地平线2020”计划与凝聚基金的协同效应。此外，欧盟还积极支持社会创新，并调动公共部门创新。
5．制定政策，向外部借力
欧盟委员会制定了新的科研与创新国际合作战略，要求国际合作更加注重欧盟的战略重点，并坚持科研项目向第三国开放的传统。新战略主要通过“地平线2020”计划实施，其核心要素是与重要的第三国伙伴制定多年路线图，提高国际合作水平。包括欧盟代表在内的高官小组为全球科研基础设施国际合作框架提出了建议，该建议报告已经得了欧盟、八国集团和外展五国的科学部长的广泛认同。另外，几乎所有的欧盟成员国都在采取吸引更多海外人才的行动。2013年，欧盟委员会计划提出新的指令提案，以简化针对研究人员等特定群体的移民条例。
三、欧盟构建创新型联盟的下一步主要工作
目前，欧盟经济依然脆弱，短期前景依然不稳。欧盟委员会指出，面对当前的危机、公众信心的下降以及地区间创新鸿沟加大的风险，欧盟及成员国必须一起加快努力，深化创新型联盟。要持续投资科研和创新，大刀阔斧地改革，建立真正的欧洲研究区，为创新型企业营造更好的框架环境，更好地匹配供应方与需求方措施。
欧盟委员会确定的未来工作重点主要包括：（1）加快现有产业结构调整，发展新兴产业，促进产业结构多元化，并通过欧盟政策和协调一致的附加计划，培育高增长的创新型企业。（2）实施智能专业化，发挥“地平线2020”计划和结构基金的协同效应，以缩小欧洲不同地区间的创新鸿沟。 （3）为创新型企业和创新集群营造促进创新的框架环境。（4）明确在公共领域促进创新的具体途径。（5）制定促进开放创新和知识转移方面的连贯政策。（6）评估知识产权价值，促进专利市场化，并确保技术秘密和商业秘密得到健全有效的保护。（7）将新技术和新服务与商业模式创新相结合。
报告最后指出，创新型联盟应推动未来欧洲的融合，单个国家不能带来创新的欧盟经济，欧洲各机构、各成员国、各地区和所有利益相关者需携起手来共同奋斗。
（作者：贾 伟，中国科学技术信息研究所副研究员，主要研究方向为国外科技政策与发展战略。
刘润生，中国科学技术信息研究所助理研究员，科技参考研究室负责人，主要从事科技战略与政策研究。）
一、欧洲科研和创新系统现状
1．面对危机，投资未来
欧洲需要更多更好的科研和创新投资，以支撑产业竞争力，并实现科研和创新体系升级。面对经济危机，尽管财政预算收紧，但欧洲总体研发投入强度从2007年的1.85%提高到2011年的2.03%，企业研发投入强度同期由1.18%提高至1.27%。2012-2014年，欧洲企业的研发投入预计将每年增长4%。总体上，欧洲依然专注于中高研发强度部门，欧洲企业一半的研发资金投入到这些部门。进一步来看，在产业部门为知识密集型且具有国际竞争力的欧盟成员国中，政府采取了保护研发投资的策略，维持了私营部门的投资水平。但是，遭受主权债务危机的国家困难更多。
2．实施改革，提高效能
在财政紧缩的情况下，许多欧盟成员国实施了雄心勃勃的体制改革，以提高科研和创新体系的效率，并与建立统一的欧洲研究区的目标保持一致。
经济危机使科研和创新在欧盟各国产业和宏观经济政策中的融合更为紧密。一些国家正在制订和执行新的创新法案和国家科研与创新战略。许多政府将创新与创业、商业环境和就业市场等更为广泛的改革措施相结合，尤其注重促进科研成果商业化。
一些欧盟成员国制定了国家人才行动计划和战略，采取了立法行动，旨在确保培养足够的科研人员，以满足国家研发目标。
绝大多数成员国进行立法改革，增加大学自主权。一些国家采用了新的公共部门科研人员聘用条件，允许他们与私营部门合作，对其科研成果和技术发明商业化。一些欧盟成员国正在考虑将本国科研与创新系统融入全球和欧洲的好处，以进入全球价值链，满足国际市场新的创新需求。目前，公私合作和企业国际化已经成为许多欧盟成员国强有力的创新集群政策的核心。
欧盟成员国还越发重视营造有利于创新的商业环境。最广为采用的措施是对研发投资给予财政激励，并向希望从研发、技术和创新服务提供者那里购买服务的企业发放创新券。一些成员国还降低了知识产权所得税税率。为使处于种子期、初创期和成长初期的企业以及创新项目更加便利地获取风险资本，欧盟成员国也在给予大力支持。
3．引领变革，促进创新
欧盟委员会认为，经济危机和日益全球化已经改变了游戏规则。欧洲亟需调整经济结构，面向未来产业，并凭借高学历劳动力，打造持久竞争优势。为此，决策者迫切需要将政策重点放在创新型企业的成长上，以解决这一影响欧洲经济表现的关键瓶颈。决策者应认真审视本国创业和创新体系，查找阻碍创新型企业成长的因素。
欧盟委员会指出，政策重点应在于：（1）消除阻碍企业成长的条条框框，标准制定要适应现代需要，劳动力市场要运行良好，破产机制不应抑制创业精神。（2）在设计支持科研和创新的政策工具时,应充分结合培育创新型新企业的具体目标，应向创新型新企业提供更加优惠的特殊税收待遇。（3）由于增长、创新和国际化三者紧密相联，创新政策与国际化政策应相互联系，创新集群政策会是重要工具。（4）增加资本供给和获取，并改善知识产权体系。通过创新集群的专利池等方式，分享知识产权组合，有助于扩大创新规模。（5）促进研发成果商业化的政策需要进一步落实、提高、评估和更新，这对于技术创新型企业的创建和发展尤为重要。（6）培育创新和创业文化，激励创新型企业树立发展宏图，支持向新企业和小企业提供技能培训和合格的创业指导。
二、欧盟构建创新型联盟取得的进展
总体上看，欧洲创新型联盟建设取得积极进展，34项承诺中的80%已经付诸实施。欧盟各国及政府首脑关于深化欧洲研究区的呼吁正在转变化为具体行动。“地平线2020”科研与创新计划将于2014年开始实施，它将打破以往惯例，把所有欧洲层面的科研与创新资助统一起来，在单个计划中涵盖整个价值创造链。单一市场措施则将创造有利于创新的商业环境。欧洲创新伙伴行动正汇聚资源，聚焦重要社会挑战。
1．加强知识基础，减少条块分割
（1）推动卓越的教育和技能培养。为在雇主和教育机构间建立跨部门伙伴关系，解决技能失配问题，目前第一批知识联盟项目已经展开。
（2）建立欧洲研究区。建立统一的欧洲研究区是促进增长的重要结构改革措施之一。虽然到2014年仍不具备建成条件，但欧盟委员会已经提出要加强欧洲研究区建设。各成员国、有关机构和欧盟委员会将通过鼓励开放竞争、科研人员流动、跨国合作和优化知识流动，共同提高欧洲公共科研系统的绩效。“地平线2020”计划将为欧洲研究区的建设和运行作出贡献。在建设2010年确定的48个重点科研基础设施建设项目方面，正在取得进展，预计约有27个项目将在2013年执行。
（3）将欧盟经费资助集中于创新型联盟的优先领域。“地平线2020”计划的主要特点之一就是强调创新。它将为试验、试制、中试和示范提供更多资金，支持企业研发和创业，通过标准制定和公共采购为创新产品创造需求，并鼓励设计、创意和服务创新、新型商业模式和社会创新等非技术领域的创新。目前第七研发框架计划已经接受了“地平线2020”计划确立的创新新重点，2013年投资将高达81亿欧元。此外，“玛丽·居里行动计划”将为增加100万研究人员的目标作出贡献。
（4）欧洲创新与技术研究院促进人才培养和创业。通过建立新型伙伴关系，欧洲创新与技术研究院把“知识铁三角”（教育、科研和产业）这一理念付诸实践，在气候变化、可持续能源和未来信息通讯领域成立了3个“知识与创新共同体”，提供创业教育。今后，在积极健康的老年生活、未来食品、原材料、高价值制造、智能安全社会、城市交通领域，它还将新建6个“知识与创新共同体”。
2．将好的创意推向市场
欧盟制定了《单一市场法（一期）》，要求加快标准制定，降低专利保护成本，更加巧妙地运用对创新产品和服务的公共采购，方便创新者和中小企业融资，进而释放欧洲的创新潜能。
（1）为创新融资。欧洲创新的首要障碍往往在于融资，持续的危机使之进一步加剧。金融危机后风险资本融资已经降低了45%。2012年，专家组建议，支持确有潜力的风险资本基金，使天使投资人专业化，监督和鼓励众筹，并为创新型创业者提供培训。欧盟委员会还就有关社会事业基金和风险资本基金的两项立法提案达成了一致。从2014年起，“企业及中小企业竞争力计划”和“地平线2020”计划将共同支持股权和债务融资工具。从股权融资工具来看，两个计划将共同开展种子期、早期和成长期投资，支持无缝的风险资本投资机制。从债务融资工具来看，两个计划将提供贷款、贷款担保和反担保。为了使科研与创新驱动型的中小企业获得更多贷款，2012年欧洲投资银行和欧盟委员会共同启动了“风险共摊工具”，作为“风险共摊基金”的一部分。此外，该基金还为科研基础设施项目——欧洲极大望远镜提供了3亿欧元的大额贷款。
（2）为创新的产品和服务创造需求。于2013年1月生效的一揽子新标准以及欧盟公共采购法的修订提案是促进创新的产品和服务更快推向市场的重要里程碑。更好地将标准化问题尽早融入科研与创新项目对于知识传播、产品与服务的互用性以及最终打开新市场至关重要。2012年，受生物基产品、三维打印、智能纺织品等科研成果的鼓舞，第七研发框架计划启动了新项目，以加快相应标准的制定。2013年，第七研发框架计划预计将有75个涉及标准制定的项目招标。
（3）充分利用知识产权和创意。2012年，欧盟就单一专利制度达成了历史性的一致意见，欧洲议会通过的2项法案将促成单一专利和单一专利法院的建立。由欧洲专利局与谷歌合作开发的专利机器翻译服务也于2012年上线，已经提供英语与14种语言的免费互译服务，2014年将逐渐扩展至32种语言。欧盟委员会还推出了促进文化和创意产业发展的战略。欧洲创意产业联盟启动了政策对话和8项具体行动。
3.实施欧洲创新伙伴行动
欧洲创新伙伴行动旨在加快应对社会挑战的创新发展和应用。2012年，该行动进入了新的阶段，一是“积极健康的老年生活”试点行动从计划走向实施，其战略执行计划获得了欧盟委员会批准；二是在农业生产力和可持续性、原材料、水资源、智慧城市与社区领域，欧盟委员会借鉴试点行动的经验，还提出了4项新行动。
4．增强社会和地区凝聚力
欧洲存在地区创新鸿沟，并且伴随债务危机有鸿沟加大的风险。未来《凝聚政策2014－2020》将鼓励欧盟各地区结合地区差异，制定更加符合各自相对优势的创新政策。各成员国将必须制定促进智能专业化的科研与创新战略，关注有限的优先领域。智能专业化平台旨在帮助各政府当局制定此类战略，目前已经有3个欧盟成员国和103个地区（来自另外19个成员国）在该平台注册。为帮助各地区追求卓越，欧盟将最大限度地发挥 “地平线2020”计划与凝聚基金的协同效应。此外，欧盟还积极支持社会创新，并调动公共部门创新。
5．制定政策，向外部借力
欧盟委员会制定了新的科研与创新国际合作战略，要求国际合作更加注重欧盟的战略重点，并坚持科研项目向第三国开放的传统。新战略主要通过“地平线2020”计划实施，其核心要素是与重要的第三国伙伴制定多年路线图，提高国际合作水平。包括欧盟代表在内的高官小组为全球科研基础设施国际合作框架提出了建议，该建议报告已经得了欧盟、八国集团和外展五国的科学部长的广泛认同。另外，几乎所有的欧盟成员国都在采取吸引更多海外人才的行动。2013年，欧盟委员会计划提出新的指令提案，以简化针对研究人员等特定群体的移民条例。
三、欧盟构建创新型联盟的下一步主要工作
目前，欧盟经济依然脆弱，短期前景依然不稳。欧盟委员会指出，面对当前的危机、公众信心的下降以及地区间创新鸿沟加大的风险，欧盟及成员国必须一起加快努力，深化创新型联盟。要持续投资科研和创新，大刀阔斧地改革，建立真正的欧洲研究区，为创新型企业营造更好的框架环境，更好地匹配供应方与需求方措施。
欧盟委员会确定的未来工作重点主要包括：（1）加快现有产业结构调整，发展新兴产业，促进产业结构多元化，并通过欧盟政策和协调一致的附加计划，培育高增长的创新型企业。（2）实施智能专业化，发挥“地平线2020”计划和结构基金的协同效应，以缩小欧洲不同地区间的创新鸿沟。 （3）为创新型企业和创新集群营造促进创新的框架环境。（4）明确在公共领域促进创新的具体途径。（5）制定促进开放创新和知识转移方面的连贯政策。（6）评估知识产权价值，促进专利市场化，并确保技术秘密和商业秘密得到健全有效的保护。（7）将新技术和新服务与商业模式创新相结合。
报告最后指出，创新型联盟应推动未来欧洲的融合，单个国家不能带来创新的欧盟经济，欧洲各机构、各成员国、各地区和所有利益相关者需携起手来共同奋斗。
（作者：贾 伟，中国科学技术信息研究所副研究员，主要研究方向为国外科技政策与发展战略。
刘润生，中国科学技术信息研究所助理研究员，科技参考研究室负责人，主要从事科技战略与政策研究。）
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