说起软实力，我先讲两个故事给大家听一听。

　　第一个故事是二战期间的一件事情。二战期间美国成立了空降部队，空降部队就有伞兵，伞兵就要跳伞，就需要有伞，所以美国军方就从厂商订了一些降落伞。降落伞的质量也都不错，合格率达到了

　　99.9%，但是还是有个别事故出现，所以美国军方要求合格率必须100%。厂家就很困难了，说我们把所有技术都用了，而且我们也进行了很多创新，达到100%是很难的。这个时候军方就提出一个要求，就是在所有降落伞里随机抽取几个降落伞，你们厂家的负责人带着降落伞跳下去，假如你们跳下去合格，我们就收了。这一个制度改变，奇迹就出现了，之后的降落伞都是100%的合格。这么一个小故事说明一个问题，就是制度决定质量，制度它与参与者的直接利益相关。

　　我再讲另外一个故事。有一个自助餐的餐馆，每个人收费30元钱，但别的餐馆都40元钱，比较起来，他们的餐馆价格就比较低廉，很多人都来吃饭了。开了一段时间之后，这个餐馆的老板发现一个问题，许多顾客取了很多菜，最后没吃完剩下了，这么多人把食品浪费了，那成本不是就高了吗？怎样才能够转变这种局面呢？他就想了一个办法，这也是一个制度，就是取了餐之后没吃完就要罚

　　款！罚款10元钱。定出这个制度，就好像假定说人们怕罚款，就不会再多取了。但是实际情况并不是这样，有些顾客还是多取了。这时候让顾客交罚款10元钱，有些顾客很不高兴，闹得这个老板也很苦恼、很困惑。有高人就给他提出一个建议，说你的价格相对比较低，30元钱，那别人的价格40元钱。如果你跟周围的餐馆一样，都是40元钱一位，但假如客人没有浪费的话，就奖励10元钱。许多顾客知道这个新制度，他们在吃饭的时候就根据自己的饭量来盛饭，得到10元钱的奖励。就是这一个故事，也是制度问题，最开始的制度是

　　罚，罚了之后不欢而散，后来一个制度是奖励，老板也没亏钱，顾客也很高兴。

　　这个故事说明了什么？制度建设不是为了罚，而是让所有人都有所激励，让执行制度的人也有获得感。

　　其实说起软实力来，指的就是体制机制，或者是一种制度，所以制度很重要。中国已经进入新时代，进行结构调整，我们要从要素驱动转向为创新驱动。创新的软实力建设，内生动力是什么？

　　

创新要先升级驱动力

　　图1有一个横坐标，一个纵坐标。横坐标讲的是马拉车，纵坐标讲的是交通工具的发展历程。在横坐标的思维模式下研究，可以有很多很多研究，比如研究怎么育种，怎么饲养马，车的大小、三匹马、四匹马拉车。但是所有这些成果累积在一起，就遇到了天花板，这天花板就是马车跑的速度永远超不过马跑的速度，这就是牵引式思维。

　　我们转到驱动式思维，驱动式思维是产生内生动力，那就是燃料系统发生变化。以后有了煤，有了石油、天然气，有了核动力，不断发展就有了新的交通工具。中国有一句话叫：要想跑得快，全凭车头带。我们过去，一个火车头带着后边好多车厢往前走，现在高铁的每一节车厢都有动力，所有动力一块儿往前推，所以它速度能快。驱动力就是讲的是内生动力，讲的燃料系统，那我们现在讲创新环境、创新的软实力建设，内生动力是什么？我们常听的一句话就是经济发展靠产业，产业发展靠创新，创新发展靠人才，人才调动积极性。

　　创新人才，包括科技人才、管理人才，包括一些企业家，也包括创新服务体系方面的人才。所以人才的范围要宽，一个社会的各类人才齐聚，才能够实现创新的驱动。

　　人才要什么？要一专多能人才，就是“图钉型”人才——T型人才。

　　T就是一个形象，就是像一个图钉一样。图钉有个针，有个帽，这个帽的面积比较大，分散压强，把力都集中在一个钉上，这样才能够把图钉压下去。所以我们现在讲的人才是什么？他要在某一个方面要专，但是他的知识面要宽，是学科交叉融合的问题。

　　另外还要考虑人才的链接。一个人，他的能力和精力是有限的，他只能在创新的某一个环节发挥作用，他在其他方面可能是外行。任何的人才要有一个上下游关系，要有一种链接，就像我们跑接力赛一样，一个人跑完了，把棒交到下一个，然后又往前跑。科研人才要和产业人才结合，产业人才要和市场人才结合、社会服务人才结合，这就是人才的链接。我们在突出人才或者是重视人才的时候，不要只重视一方面的人才，而忽略了另外一部分人才，这是非常重要的。

　　

“大拼盘”与“缺服务”，影响创新的两大瓶颈

　　我们在软实力上哪些不足，有几个根本问题可能需要考虑。

　　第一个需要考虑的，我们的一些研究体系还或多或少地存在着一些小农经济的研究方式。有很多地方，有很多研究课题，研究课题项目可以很大，资金可以很多，从大课题分解成子课题，子课题又分成子子课题，到最基本的单元，大致是以一个老师、一个领军的研究人员带了一些学生，在他的实验室里搞研究，研究完了之后，把论文或者研究的成果拼在一起，变成了最后的一个成果。也就是说，最后通过“拼盘”来解决的这些研究成果，各个学科之间交叉不充分，学科之内的交流和交互也不够，对国际的情况了解也不是完全清楚，这样产生的结果，不容易产生大成果。

　　第二个要解决的瓶颈问题就是服务体系缺失。中国改革开放之后成立了高新区，我们借鉴发达国家的经验建立起技术市场，把好多有效的技术通过市场的机制来转化。中国技术市场的交易额已经从非常少，到了2018年的1.76万亿元。有了这么多的技术交易额，应该说是很好了，但

　　是我们在分析技术市场的时候也发现了一类问题，中国没有技术的价值评估体系。一个技术值多少钱？它的价值增值是什么样子？技术属于什么阶段？应该向谁来转化？今后投入还有多少？我们没有这个技术价值评估体系，这样的话，我们就没有这种人才。既然我们没有，那就只能借鉴国外的一些技术价值评估的体系来参考，或者请外国的一些中介机构来给我们定价，这就出现问题了。就是我们中国的技术卖出去，卖多少钱，我们说了不算，得按人家的标准、规则去做。

　　另外，还有一个问题，就是所有的创新者或者是研究人员，他虽然懂得研究，但他并不懂得这个技术下边怎么走。这就需要技术经纪人制度，技术经纪人了解技术，同时对下游的一系列体系是畅通的，所以技术经纪人要和技术发明人结合，帮助往下推或者是转接，或者是出让等。但是这种经纪人没有，所以让技术发明人和市场去直接对接是很困难的，会出现很多的矛盾。我们都说要把科技与经济结合的问题解决，为什么没解决好？因为中间断路了。所以技术经纪人和技术价值评估师，这个人才体系要必须建立起来。过去的管理是政府来管理，政府来支持，今后创新活动走向全社会，走向全经济领域，那么这种管理由谁来管呢？在新的形势下，要形成一种社会的自组织和自我管理，政府要转变功能，打造服务体系，打造创新环境，让所有参与创新的人能够在轻松自由的环境下进行创新活动。社会力量参与指的是第三方服务体系应该尽快建立起来，哪里有需求哪里就有服务，哪里有服务哪里就有就业，哪里有就业哪里就有价值的产出。

　　发达国家创新的成功率为什么高？发达国家在创新软实力方面有很多长处值得我们去借鉴。

　　

　　美国

　　美国硅谷之所以成功，它起源于硅谷周围有13所大学，这些都是知名大学。这些大学里有很多年轻人，他们有这种创新冲动。年轻人带着创意到硅谷去了之后，他们的大学要给予足够的支持。这些老师带着他们的知识、经验去帮助这些学生，给他们作商业模式设计，让年轻人在发展的初期就知道后边的路是什么，后边的前景是什么，他就有一个基本的发展方向。硅谷的发展跟风投和金融体系的推动有很大关系，比如说这个技术只有10%的成功希望，那么创投就进来；到了有50%成功希望的时候，商业银行开始介入；到80%的成功希望的时候，一般商业银行就开始进入了。还有第三个特点，就是产业追着技术走。我们传统的是技术向产业推广，但是有了硅谷之后，那是推动信息高速公路。有很多新兴的产业找不到好技术，就跑到硅谷来，跟着各个小公司，就是年轻人的小公司，跟着跑，是产业追着技术走。在硅谷创业的这些人，他们经常说一句话：“我们来这儿不是为了我们短期的效益，我们为了有一个长远的预期。”他们提出一个说法：短期的激励是待遇，中期的激励是预期，长期的激励是发展环境，是实现人生价值。他们说的这些话，使我们有所感触，这就是他们认为环境很重要，软实力很重要。

　　美国东部也有一个创新中心，那边有32所大学，我们到麻省理工和哈佛之后，参观了创新实验室，创新实验室里有各种各样的仪器设备、各个学科的设备，那些大学生只要有了好的想法，就可以到那些实验室去进行试验。但是其他知识不知道怎么办呢？在麻省理工或者哈佛，教学已经进行了大幅度改革。优质的教材和优质的课堂的视频材料，已经形成了慕课教学方式，就放在网上，这些学生需要什么知识，就可以去学什么知识。

　　

　　以色列

　　以色列在创新环境建设中有几个独到之处。

　　其中一个独到之处就是知识挖掘。他们特别能够在知识的海洋里边去挖掘他们所需要的东西。我们到特拉维夫大学去访问，了解到在大学里边专门有这么一批教授是为了研究文章的。因为我们都知道，基础研究所有的发现在文章上发表，是世界公开的，这些教授就研究世界各个国家高质量杂志的文章，里边的知识点是什么，然后这些知识点有哪些可以转向技术，再往下推，可以转向产业、转向市场。他们研究了这个之后，他们有什么发现，说某一项技术、某一项发现可以向市场推进，他们专门就开始组织专利，然后组织企业来进行研究、投入，组织金融机构就进来了。他通过这种知识的新发现，二次开发来解决产业化问题。这些教授他们的声誉很高，因为他们能力也很强，既懂高深的前沿的技术，也懂产业和市场，这批人带动了以色列或者推动了以色列很多的前沿技术，发展得非常之快。应该说有一批伯乐，他能够发现千里马在哪儿。

　　

　　韩国

　　20个世纪60年代的时候，韩国小船也造不了，电子工业几乎没有，它的汽车工业也还没起步。韩国的工业体系非常落后，只有一些小厂，但是他们要想翻身。那个时候要翻身，那些小工厂实力很弱，怎么办呢？韩国采取了一个举国体制，国家出钱专门组织韩国的科学家以及国际上的科学家，研究韩国所需要的关键共性技术。它把所有这些共性技术由国家购买，向韩国的所有企业开放，使很多企业在很短的时间内技术能力大幅度提高，迈上一个新的台阶。从传统农业、轻工业逐渐转向了重工业，它的举国体制战略从技术到产业，然后到市场，一步一步往下走，它产业的发展与人才培育是相结合的。

　　那时候韩国提出一个口号，叫“身土不二”，身是身体的身，土是土地的土。不管是科学家和企业家，你的前途、发展，必须要和国家长远发展相结合。身土不二有一种国家情怀，在那种口号的激励下，科学家向前迈进了一步，许多大学办得越来越好，有些企业也不断发展。20世纪90年代之后，他们也开始在国外建立了许多研发机构，一步一步往前走。

　　

　　德国

　　德国也是一个创新的国家。德国的创新体系或者它的软环境是怎么建设呢？我们也进行过许多调研，最突出的有三个结论：

　　第一个结论就是德国在创新的构架上是非常完善的。它的创新构架有政府职能，就是教育与研究部。在宏观战略布局上要不断更新，不断调整。另外一个体系，就是德国有很多的研究联合会，有搞基础研究的，也有搞成果转化的机构，也有平台建设，这个四套体系并驾齐驱。创新链条的各个环节都有专门的机构去向前推进。另外，在德国的教育或者人才培育体系中，它有一个突出的概念，人才是多种类型的人才。说世界上人才分三大类，第一大类叫精英，占世界人口不到百分之一；第二类人才，应该叫操盘手，干什么成什么，你要把任务交给他，他能够顺顺利利给你完成，而且能把这个队伍组织起来，能把事情办好；第三类人才就是一般劳动者，占人口的总数90%以上。德国的教育体系，特别重视创造型人才、创新人才的培育和激发。其实每个人都有特色，人才培养中就是想方设法发掘每个人的潜质和潜能，这个人可能一生中就在某一个领域上发挥作用。

　　德国的创新服务体系很完善，已经经历了一、二百年的磨练过程。大学里有一个专门的职位就是创新导师，并不教课，也不专门搞研究，他是要辅导这些年轻人，在创新过程中如何能够走向成功。这些学生找到创新导师，能够随时提问题，创新导师能够给他引荐，像这些技术学什么课程，这些技术可以找哪些企业去沟通，你要是发展这个技术，需要资金的话，有哪些金融机构可以帮助你，他们就是一个引路的人。

　　还有一个，我们在社会上也看到创新服务机构、第三方服务机构非常多，而且很专业化。有这些创新服务机构，创新者出现了问题，就知道去找谁帮助解决各类问题，他不熟悉的这些事情有人帮着他做，这就是创新服务体系。

　　高质量发展必须靠创新驱动，这已经成为共识。但强化创新意识、形成创新氛围、提升创新能力、收获创新成果，却绝非易事。当前，新一轮科技革命和产业变革方兴未艾，5G、人工智能、大数据、新能源、量子技术等，新的科技创新窗口期已经开启。但是，无论是思维层面还是操作层面，我们还存在不少制约创新驱动的“绊脚石”。比如，科技创新型企业大多属于中小企业，由于“高技术、高风险、高收益”，融资难仍是影响其发展的一个瓶颈。另外，科技创新服务欠缺，科研单位科研自主权有限，科技成果转化难，创新型人才缺乏等，都是制约科技创新的因素。我们该如何转变思维、把握新一轮科技革命的历史机遇，真正实现从“要我创新”到“我要创新”的时代转变呢？

　　

新一轮科技革命，我们如何把握创新机会？

　　当前在科技革命的时代，创新有六个基本趋势，这种基本趋势都是创新模式的转型。

　　1.逆向思维——司马光与乔布斯的启示

　　第一个创新模式的转型是正向创新和逆向创新相结合。正向创新指的是我们传统的创新，从科学家的发现开始，一步一步往下推，这种方式还是很重要的。但是这种方式有一个缺点，就是它从创意到产业化的过程时间很长。比如说灯泡、电报、电话，它们从发明到普及用了很长的时间，可能要60年到100年的时间。现在这个时间已经大大压缩了，但是它还毕竟比较慢。

　　逆向创新是一种新的创新模式。咱们说司马光打破水缸，这是我们很熟悉的一个故事。司马光打破水缸，用的就是逆向创新的思维。传统救人是把人从水里捞出来，司马光打破水缸，他是要把水脱离开人，这就是一个明显的逆向创新。逆向创新是根据市场的需求、未来的需求进行创新的组织活动，它通过对用户的量身制作解决知识的加工，实现产品的升级换代或者市场的“洗牌”。最近几十年来，大概有80%的创新成果是靠逆向创新产生的。

　　20世纪90年代末，苹果公司经营非常惨淡，史蒂夫·乔布斯就想：我们要追赶技术已经很晚了，市场已经瓜分差不多了。于是他就组织了一个庞大的队伍，在世界各国去找年轻人进行调研。他认为年轻人是未来市场的主要消费者，所以他就去了解年轻人喜欢什么样的手机，比如手机有什么功能，大小多少，屏幕是什么样子，这些功能他们怎么玩。最后找一批人设计，有很多技术并没有完全实现，也不知道怎么做，苹果公司就采用虚拟制造的方法。它在全世界招标，谁能给我生产我就采购，有些国家的一些企业为了完成这个订单，也进行了一些研发，把芯片的水平提高了，有些公司开始制造它所需要的这些屏幕。苹果公司那个时候也没有什么工厂，甚至连一颗螺丝钉都没有，但是它就是生产出了苹果手机，苹果公司这种做法就采取逆向创新的思维，进行了新的市场竞争，最后它取得成功了。

　　2.看不见摸不着的资产更值钱

　　第二个趋势，无形资产是国家利益和重要的竞争力。我们传统认识的资产，是土地、水、劳动力、钱，这些都是看得见摸得着的，是有形资产。无形资产在新的科技革命中占的位置是越来越高了，特别是占领了价值链的高端。什么叫无形资产？比如计算机的IP地址根目录，就是无形资产。比如说通信，G P S利用了一个通信频道，比如说像北斗也有通信频道，通信里最好的频道，谁先占有就是谁的。空间有那么多卫星，这个卫星谁发射了，谁占有，轨道就是谁的。我们研究气候变化问题，在国际上进行谈判，二氧化碳是看不见摸不着的，但是国际谈判谈的什么？二氧化碳的分配权，也就是发展的空间，这都是无形资产。

　　随着新的科技革命到来，无形资产的跑马圈地运动正在悄然地展开，我们必须要认识到这一点。比如说我们中国有那么多花卉，花卉的基因注册，包括基因注册的性能、培养方式。他把这个基因注册完了之后，再生产的花卉去到国际市场出售就会侵犯他的知识产权，这就是无形资产。还有中草药，中草药使用了上千年，我们每个中草药都有它的性能和功能，中草药的有效成分，也可能被其他国家所注册。注册完之后，它用这种中草药的有效成分再生产的药，就跟你中药没关系了，所以就等于把我们的中草药的这种传统的知识，或者是我们的知识产权蚕食掉，这都属于是无形资产，所以无形资产是越来越重要。无形资产在今后的国际知识或者创新的格局中具有独占性、唯一性。有了无形资产就可以制定标准，就可以制定国际规则。所以这也是在国际话语权上取得重要的份额的一个重要知识，争夺得很激烈。在世界的知识领域里边，在无形资产这个范围内，我们有很多的优势，现在已经到了时候，要把我们的优势变成无形资产。

　　3. 智力资本决定竞争优势

　　第三个趋势指的是智力资本。我们过去说有自然资本，之后又是货币资本，在知识经济时代，智力资本愈发显得重要，也是价值链的高端。智力资本是一个企业、一个组织乃至一个国家的核心力量。

　　智力是什么？是最聪明、最合理、最符合规律的一些想法和做法，它有超前的部署。所以智力资本是一个核心，我们现在讲到专利、品牌、操作系统等，都属于智力资本的范畴。

　　以色列GDP的成分中，有很大一部分是卖的创意公司的收入。有了第一桶金之后，他可以继续再创意，不断地有新想法，不断地卖公司，像世界上很多的高新技术，它的源泉是来自于以色列的。3D打印、互联网的原始思想产生于以色列。

　　中国是个人口资源大国，也是人力资源大国，但是到目前为止还不是智力资本的大国，这是因为我们对智力资本的重视、培养还不够。在新的形势下，在创新驱动的这种环境下，在创新体制机制建设过程中，必须把智力资本作为一项重要的内容来考虑。

　　

　　4. 创新服务平台帮助鲤鱼跳龙门

　　第四个趋势是指创新服务平台。我们都知道鲤鱼跳过龙门被认为是成功了，但是有一个假设，如果鲤鱼跳水的水位离龙门有十丈、八丈高的话，那再好的鲤鱼也跳不过去。创新平台建设，就是说想方设法把水位抬得高高的，只要水位抬得高高的，千万个鲤鱼就能跳过龙门。那么，创新服务平台要解决什么呢？要解决技术、解决方案，要能够解决商业模式，再有一个就是解决竞争储备。所有的竞争，并不是说研究完了就进入市场，有些技术是要等着赚足了钱，实现利润周期之后，再放出第二代。

　　中国软实力建设正在处于一个快速和完善的发展期，其中创新服务平台就是内容之一。全国创投的资金总量中，广东省占了50%，在广东省内部，深圳创投的资金总量是占了广东省的60%，也就是说，深圳市一个城市的创投总量占全国的30%。我们这就可以理解，为什么那么多人都在深圳集中，为什么深圳成为人才聚集地，为什么深圳成为创新的高地。

　　深圳发布了一个推动创新的22条，是解决创新服务体系过程中的融资支持问题。上海也出了一个推动创新的25条，把上海打造成创新的策源地。最近北京市也出台了一个推动创新的30条，要打造各类人才，特别是服务体系。所以说现在各个地方，在创新的软实力建设方面都进行了很多努力、很多的尝试，根据各个地区，根据不同的条件，八仙过海各显其能。我们过去的经验并不多，还有很多问题需要解决。例如要解决创新服务的质量问题，我们不能让过去的模式，按照事业单位、科技房地产的方式来解决，要真正形成专业化的创新服务体系，包括服务的理念、服务的模式和服务文化。创新活动解决的是中国产业的效率问题，创新服务平台不是一个机构，它能够解决的不是一个事业单位能够解决的，也不是几个人能够解决的，必须要把社会的各个力量全集中在一起，包括技术市场、技术支持、创投、市场开拓、专利维护等，方方面面的人都参与进来。

　　创新服务平台要解决的是资源配置。这些资源配置包括技术、资金、人才、产业、管理、法律等，这些资源的合理配置，能使各种资源充分发挥它的本身的效益。

　　各个省在推动创新服务平台建设，解决的核心问题就是整个创新过程中的进口和出口。进口指的是某一个人，他在某一个环节上有特长，他就可以随时进入创新领域之中去；出口就是他这个阶段走完之后，他对下一阶段不熟悉，他可以退出。就是随时可以进出，进的时候带着满腔热情，退的时候带着收获走了。

　　创新活动有发现、有发明、有产业、有市场，整个这个链条里边，进口和出口比较多的话，就能够使很多人参与到整个活动之中去，使我们的创新服务平台，真正走在前沿，站在制高点上，去实现我们的发展和竞争。

　　

　　5. 既要一心一意也要左顾右盼

　　第五个主要谈的是跨界融合。跨界融合指的是学科交叉，学科越分越细，分到6000多类，使得一些科学研究就钻到了某一个专门的领域上去了。在新的形势下，科学技术研究，特别是参与国际的产品竞争是要通过多学科进行组合的，没有多学科的合作，它是实现不了产品的。滑冰加舞蹈，就是冰上舞蹈，它就是一个体育项目，像这种交叉的问题非常之多。我们现在使用手机，手机的功能不光是一个通话的功能了，它有多种功能在一起。我们自制航母，很多知识融合在一起。只有多种知识融合在一起，才能形成最现代化的产品。

　　

　　6. 要善于总结创新方法

　　最后一个趋势就是创新方法。我们中国有一句话：工欲善其事，必先利其器。也就是俗话说的“磨刀不误砍柴工”。创新的方法就是一个磨刀利器的工作，它是一项基本功。比如中国有一本书叫《齐民要术》，它把农业的一些基本的方法和技巧，总结出规律来了。

　　但是我们要反问一个问题。在中国，在整个创新过程中也有许多问题，并没有完全重视创新方法。中国发明了火药，但是中国没有生产出先进的武器；中国很早就发明了指南针，但是中国没有成为航海大国；中国很早就有了中草药，到现在为止很多中药的理论，还没有弄清楚。为什么会出现这种情况呢？可能是我们传统文化并没有把创新方法这个系统的归纳逻辑、技巧，没有给它足够的重视，这就是我们一个问题。要重视创新方法，方法应该成为我们从知识转化为能力、从能力转化为价值的一个基本功。创新方法就像我

　　们手机的底层系统一样，有了底层的系统之后才可以开发许多的APP。

　　比如说TRI Z，苏联提出来一个创新方法，它的全名就是解决技术问题的基本原理。这里包括40项基本原理76个标准解，通过总结，将所有的创新的规律总结出来一些经验，这是T R IZ。还有六西格玛、计算机辅助设计、思维导图等，也就是说有了方法之后，组织和管理效率大幅度提高。

　　发达国家在创新软实力方面有很多长处，值得我们去借鉴。中国在创新软实力方面也做了很多很多工作，改革的浪潮、创新的浪潮不可避免。我们不调整就有可能被调整，我们要以未来的发展趋势来倒逼现在。青年人是中国实现现代化的主力军，中国软实力的建设一定为你们今后的成功打下良好的基础，祝愿你们成为中国今后发展的栋梁。

　　（本文为刘燕华院士在2020年2月“中国经济大讲堂”上的发言）